基金从业人员管理规则(2023年)
〖壹〗 、从业人员在离职 、受到刑事处罚、被取消基金从业资格等情况时，机构需在5个工作日内为其办理从业资格注销 。从业人员不再从事基金业务或不再持续具备从业资格注册条件 ，机构需及时办理从业资格注销 。私募股权（含创投）投资基金管理人的从业人员 ，需符合特定规定。其他人员参照本规则管理 。
〖贰〗 、未按规定完成培训或违背职业道德的从业人员，将面临谈话提醒 、书面警示直至资格取消的惩罚 。然而 ，机构主动发现并改正违规行为 ，将获得从轻处理的机会。公募和私募机构需每年向协会报告制度执行情况，确保合规操作 。
〖叁〗、制定背景与目的：为落实相关法律法规要求 ，加强基金从业人员自律管理 ，规范执业行为，促进机构合规运行，保护投资者权益而制定 。主要内容从业资格取得：考试设科目三。申请人需品行良好 、通过考试 、被机构聘用等 ，部分条件不符但通过专项培训认定合格的 ，两年内视同具备注册条件。
〖肆〗、需注册取得从业资格的基金从业人员包括：公募基金管理人、私募资产管理业务的证券期货经营机构及私募证券投资基金管理人中的专业人员 。私募股权（含创投）投资基金管理人的法定代表人 、高级管理人员等 。基金托管人中的专业人员。基金服务机构中的专业人员 。
蚂蚁基金销售有限公司是干嘛的啊
〖壹〗 、蚂蚁（杭州）基金销售有限公司是蚂蚁集团旗下以基金销售为主的公司，为投资者提供基金销售及相关服务 。基本信息：该公司成立于2007年8月6日 ，法定代表人为王珺 ，注册资本56亿人民币。其主要股东有蚂蚁集团和恒生电子 。
〖贰〗、蚂蚁杭州基金销售有限公司是一家从事公募证券投资基金销售的机构，也是一家提供第二类增值电信服务的公司 。他们的业务范围包括公募证券投资基金销售 ，第二类增值电信业务中的信息服务业务以及计算机软件的技术开发 、技术询问 、技术服务、成果转让；设计 、制作 、代理、发布国内广告（涉及前置审批的除外）。
〖叁〗 、基金销售：蚂蚁基金作为基金销售机构 ，提供多种基金产品的购买服务，用户可以通过蚂蚁基金的平台轻松选购适合自己的基金产品 。资产管理：蚂蚁基金还涉足资产管理领域 ，为用户提供专业的资产管理服务 ，帮助用户实现资产的保值增值 。
〖肆〗 、蚂蚁（杭州）基金销售有限公司通过先进的信息技术支持，为投资者提供便捷的购买和查询服务。借助数字化平台 ，投资者可以轻松地进行基金购买、赎回 、查询等操作 。同时 ，公司还推出了一系列创新服务，如智能投顾 、个性化投资建议等，帮助投资者更好地管理资产 。
什么是基金销售
〖壹〗、基金销售是指基金销售机构宣传推介基金 ，发售基金份额 ，以及办理基金份额申购、赎回等一系列活动的总称。具体来说：宣传推介基金：基金销售机构通过各种渠道，如线上平台 、线下网点等 ，向投资者介绍和推荐基金产品 ，让投资者了解基金的投资策略 、风险收益特征等信息。
〖贰〗、货币基金销售是指销售机构向投资者推广和出售货币基金产品的行为 。以下是关于货币基金销售的详细解释：销售机构和销售渠道：货币基金的销售机构主要包括银行 、证券公司 、基金公司直销等 。这些机构通过网上银行、手机银行APP 、券商柜台 、基金直销网站等多种渠道，向投资者提供货币基金的销售服务。
〖叁〗、基金销售是指通过一系列的活动和策略 ，将基金产品推向潜在投资者 ，促进基金产品的发行和交易的过程 。以下是关于基金销售的详细解释：基本定义 基金销售是基金公司或银行 、证券公司等金融机构，通过专业的销售团队和渠道 ，向潜在投资者推广和介绍基金产品 ，进而实现基金产品的发行 、交易、管理等工作 。
涉违规开展基金销售,平安银行被深圳证监局出具警示函
平安银行因涉违规开展基金销售被深圳证监局出具警示函。具体原因及后续影响分析如下：违规事实 平安银行存在利用赠送基金份额形式开展基金销售业务的情况 。
违规代销银行缘由涉及缘由包括部分授权基金销售业务资格网点的负责人不具备基金销售资格 、未对基金销售业务建立有效的灾备系统 、基金销售人员培训记录留痕不全、客户现场开户时未进行录音录像等违规现象 。
应答时间：2021-10-29，最新业务变化请以平安银行官方网站公布为准。属于证监会证券基金机构监管部监管 。1992年10月 ，中国证监会成立 。经国务院授权 ，中国证监会依法对全国证券期货市场进行集中统一监管。
上海证券交易所、各地证监局及我司要求的其他证明材料 。
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评论列表（4条）
我是9号的签约作者“胡丽超”！
希望本篇文章《【基金违规销售行为被揭露，机构整改行动启动,基金销售违规的原因】》能对你有所帮助！
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