哈工智能(000584)因多年财报不准收警示函,或面临股民索赔
哈工智能（000584）因多年财报不准收警示函 ，或面临股民索赔 江苏哈工智能机器人股份有限公司（以下简称“哈工智能 ”）于2025年2月20日发布公告 ，称公司收到中国证券监督管理委员会江苏监管局（以下简称“江苏证监局 ”）出具的警示函。
江苏天鼎证券投资询问有限公司员工收警示函
〖壹〗 、近日，证监会官方网站通报了一则关于江苏天鼎证券投资询问有限公司的最新消息 ，其员工陆孝刚被江苏证监局下发了警示函 ，引发了市场的广泛关注 。监管部门的调查显示，陆孝刚在其任职期间，未经公司授权 ，擅自利用社交媒体平台向公众提供了投资询问服务 ，且直接或间接从中获取经济利益，这一行为严重违反了多项行业规定 。
〖贰〗 、陆孝刚 ，天鼎证券公司员工 ，利用自媒体和社交软件向不特定群体提供投资询问服务，其行为严重违反了《关于规范面向公众开展的证券投资询问业务行为若干问题的通知》和《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》。江苏证监局已对陆孝刚采取出具警示函的行政监管措施 ，并将其信息记录在证券期货市场诚信档案中 。
〖叁〗、综上所述 ，江苏天鼎证券荐股不是骗子 。投资者在选取证券投资询问公司时，应该保持理性 ，充分了解公司的资质和口碑 ，并根据自己的风险承受能力做出决策。同时，也要提高警惕 ，避免被不法分子利用。
〖肆〗 、推销软件或产品 ，诱导投资者购买 在股票直播间中，还有一种常见的骗局是推销各种软件或产品 。这些软件或产品通常被宣传为在炒股方面多么多么好用，但实际上却往往毫无价值 。骗子一般会提供一个链接 ，一旦投资者点击进入或者打钱 ，就进入了骗子的忽悠模式。
〖伍〗 、分析如下：公司基本情况：江苏天鼎证券投资询问有限公司（天鼎证券）成立于1995年，是南京市的一家持牌金融服务机构 ，注册资金5500万元人民币 ，主营业务包括证券投资询问、软件销售、公募基金销售 、投资者教育等 。这表明公司在金融领域有一定的历史背景和业务范围 。
〖陆〗 、一方面，有正面评价认为其可靠：专业指导：江苏天鼎证券投资询问有限公司（天鼎投顾公司）提供证券投资询问服务 ，其策略投顾和技术团队拥有丰富的投资经验和专业知识 ，能够为股民提供专业的投资指导。
ST万林收警示函,投资者或可索赔
ST万林收警示函，投资者在特定条件下或可索赔 江苏万林现代物流股份有限公司（以下简称“ST万林”）于2022年5月27日收到了中国证监会江苏监管局出具的《江苏证监局关于对江苏万林现代物流股份有限公司采取出具警示函措施的决定》（〔2022〕61号） 。
股票收到警示函后 ，可能会面临以下后果：股票被标记为风险警示股票 股票一旦收到警示函 ，可能会被证券交易所标记为风险警示股票，通常带有“ST ”或“*ST ”标志 。这意味着该股票存在较大的风险 ，包括但不限于财务状况恶化、持续亏损 、违规操作等。
股票收到警示函后 ，通常会面临一系列的市场监管措施和交易限制，具体情况如下：股票标记与风险提升 股票可能会被标记为ST（特别处理）或*ST（退市风险警示），以提示投资者该股票存在较大风险 。这类股票的风险性显著提升 ，存在退市的可能性 ，因此投资者需谨慎对待 。
鉴于上述违规事实，浙江证监局对元成股份采取了出具警示函的行政监管措施。同时 ，这一事件也为符合条件的投资者提供了索赔的机会 。
星光股份（002076）披星戴帽 ，业绩“变脸”，投资者可依法索赔 星光股份（002076）因2024年度经审计的财务数据触及深交所财务类强制退市规则 ，被实施退市风险警示 ，股票自2025年4月29日起冠名“*ST星光” 。同时，公司因信息披露违规收到广东证监局的警示函 ，导致投资者遭受损失。
涉违规开展基金销售,平安银行被深圳证监局出具警示函
平安银行因涉违规开展基金销售被深圳证监局出具警示函。具体原因及后续影响分析如下：违规事实 平安银行存在利用赠送基金份额形式开展基金销售业务的情况 。
平安银行近期因存在15项违规行为 ，被监管机构处以720万元的罚款 。这些违规行为主要集中在汽车金融 、个人消费贷款、信用卡现金分期以及代销业务等方面，显示出该行在风险控制方面存在明显漏洞。违规行为概述 此次深圳银保监局披露的行政处罚信息显示 ，平安银行的多项主打业务均存在违规事实 。
月14日 ，深圳金融总局对平安银行信用卡中心开出了600万元的罚单，这一处罚决定引发了广泛关注 。此次处罚主要基于两大原因：委外催收业务管理不到位：平安银行信用卡中心因委外催收业务管理存在明显疏漏，被罚款200万元。
根据罚单内容 ，平安银行沈阳分行因违规发放流动资金贷款 、个人经营性贷款和个人消费贷款 ，严重违反审慎经营规则，被合计处罚款人民币130万元 ，并没收违法所得8427元 。此外 ，还有七名相关责任人同步被罚 。
违规代销银行缘由涉及缘由包括部分授权基金销售业务资格网点的负责人不具备基金销售资格 、未对基金销售业务建立有效的灾备系统、基金销售人员培训记录留痕不全 、客户现场开户时未进行录音录像等违规现象。
信用卡与个人贷款：招商银行App支持各家银行信用卡 在线免手续费还款 。招商银行App“我的贷款 ”支持在线申请还款账单 、结清证明、产权证复印件 、购房合同复印件及查询房贷报税信息等 。
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评论列表（4条）
我是9号的签约作者“赵杰磊”！
希望本篇文章《【江苏证监局农商行基金销售检查：两家收警示函，一家责令整改,基金公司警示函】》能对你有所帮助！
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